600336:澳柯玛:关于澳柯玛股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见-澳柯玛

600336:澳柯玛:关于澳柯玛股份有限公司有限的流通条件上市申请核实

关于澳柯玛股份有限公司有限的流通条件

              上市申请核实

保荐机构:    中信证券股份有限公司    A股上市公司:    澳柯玛

保荐代表人:          罗忠兴          上市公司股票代码:    600336

  中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为澳柯玛股份有限公司(以下简称“澳柯玛”)股权分置改革的保荐机构,对可交易股份有限责任上市问题的思考,具体情况如下:
一、澳柯玛股权分置改革的相关情况

    (1)股权分置改革的基本情况

  澳柯玛股权分置改革方案基本内容为:澳柯玛非流通股股东向股权分置改革方案实施的股权登记日登记在册的全体流通股股东每10股流通股支付股对价,实施时间为2005年12月12日。。

    (二)股权分置中的额外承诺和实施

  不另行考虑安排。

    (三)澳柯玛集团在股权分置中的特殊承诺

  青岛澳柯玛集团总公司(以下简称澳柯玛集团),在股权分置改革中,除了遵守章程,也承诺:

  1、如果有非流通股股东,他们不同意这种安排。,或质押、冻结、不能向中国保监会股东支付审议安排,澳柯玛集团将为此付出代价。。澳柯玛集团为此付出了代价。,它有权收回已支付的股东。,股东须支付的股份须由。

  2、从股权分置改革的实施谈起,澳柯玛集团将连续三年提供现金股息,分红比例不低于当年实现可分配利润的60%,投票赞成。。
二、澳柯玛集团对股权分置改革的承诺

    (1)澳柯玛集团持有澳柯玛股份的变化


  2006年8月,澳柯玛集团持股2,378,917股澳柯玛股份被拍卖给了南京汉唐信息咨询有限公司(以下简称"南京汉唐")。

  2006年12月,澳柯玛集团持股179,376,澳柯玛456股份由青岛中介公司司法协助执行,已转入青岛商业发展投资有限公司(H),这些股票占澳柯玛总股本的比例。。转让完成后,该公司是澳柯玛的控股股东。。

  2007年1月,中信证券公开竞得了澳柯玛集团持股27,623,澳柯玛544股,2007年2月完成转让。

  2008年5月,左光冰先生公开赢得了澳柯玛集团96的股份。,澳柯玛456股,2008年6月完成转让。

    (二)澳柯玛集团和子公司履行上述特别承诺

  经核查,在保荐机构监管下,澳柯玛集团和南京的汉唐时期、投资开发公司、中信证券、左广兵先生均按要求继续履行了澳柯玛集团在股权分置改革中所做出的相关承诺。
三、股权分置改革以来澳柯玛股份的变化

    (1)股权分置改革后的股本变化。

  2013年,澳柯玛2012年底总股本341,036,000股是基数。,有了资本公积金,10股将转股给每一位股东。,总量增长341,036,000股,每股面值1元。,股本增至682,072,000股。

  中国证券监督管理委员会批准,〔2016〕2958,同意澳柯玛的非公开发行不超过147,448,300股新股。最后发行号是94。,681,269股,问题完成后,澳柯玛的总股本为776。,753,269股。此后,澳柯玛的总股本没有再发生变化。。

    (二)股权分置后股权分置的变化

  经核查,本核查意见发布之日起,除广州科远中小企业企业投资运营有限公司持有的200万股澳柯玛有限售条件流通股(系原股东广东银达担保投资集团有限公司的所持股份,其原持有澳柯玛股份达100万股。,经澳柯玛2013年度资本公积金转增股本后变更为200万股)仍未上市流通外,澳柯玛其他股权
分置改革而限量销售条件流通股股份的股东所持的澳柯玛流通股股份均已实现上市流通。
四、大股东占用资金的清算

    目前澳柯玛大股东为投资开发公司,没有大股东的资金占用。。
五、有限销售条件下流通股的流通

    (1)有限SA股票流通的基本情况

                      限量销售    限量销售    这个清单    剩余销售
序号    股东姓名      条件流通    条件流通      数量      条件流通
                      股股份数量    股股份占公    (数万股)    股股份数量
                        (数万股)    总股本比率                  (数万股)
      广州科远中小企业

1    企业投资运营      200          0.26%          200            0

        有限公司

    (二)本次有限售条件流通股拟上市流通日:2018年6月19日

    (三)本次有限售条件流通股上市情况说明

    澳柯玛董事会已收到广州科远中小企业企业投资运营有限公司关于股票上市流通的申请文件和澳柯玛集团同意其所持股份流通的书面确认意见。根据澳柯玛集团在股权分置中的原始承诺,广州科远中小企业企业投资运营有限公司持有的澳柯玛限售流通股已满足上市流通条件。

    本次广州科远中小企业企业投资运营有限公司所持股份上市流通后,澳柯玛股权分置改革后所有持有限售流通股的股东的所持股份将全部实现上市流通。
六、结论性意见

    通过以上验证,中信证券同意本次广州科远中小企业企业投资运营有限公司所持限售流通股的上市流通事项。

(此页没有文本。,为《关于澳柯玛股份有限公司有限的流通条件上市申请核实》的签署页)

                                保荐机构:中信证券股份有限公司

                                  保荐代表人:    罗忠兴

                                            2018年6月12日

no comments

Leave me comment